又一例公募“老鼠仓”！信达澳亚基金在任基金经理被罚没超154万元

　　因泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为，信达澳亚基金在任基金经理被合计罚没超154万元。

　　11月27日，中国证券监督管理委员会四川监管局（下称“四川证监局”）发布一则行政处罚决定书，李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。

　　罚单中显示，李某彦，男，198X年9月出生，住址为广东省深圳市南山区。他于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。

　　李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

　　四川证监局指出，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。

　　2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。

　　对此，四川证监局决定，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款；对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。

　　综上，四川证监局表示，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款。

　　澎湃新闻记者发现，罚单中的多条线索直指信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。

　　公开资料显示，李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年至2015年，先后在博时基金、永赢基金任研究员，2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理，现任公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

　　另据Wind数据，截至今年三季度末，李淑彦在管规模为37.29亿元，在管基金数量共6只，分别为信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力、信澳匠心严选一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6个月持有、信澳匠心回报。

　　其中，罚单中所提及的“信澳匠心臻选”、“信澳周期动力”为李淑彦在管规模最大的两只基金。从业绩情况来看，截至11月27日，信澳匠心臻选、信澳周期动力的年内业绩分别为0.69%、-4.80%，大幅跑输同期业绩比较基准；年化回报则依次为-0.90%、4.12%。